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仲裁解決跨境貿(mào)易糾紛的相關(guān)問(wèn)題

2020年第03期    作者:上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)國(guó)際商事仲裁研究中心    閱讀 7,171 次

在國(guó)際仲裁中，經(jīng)常出現(xiàn)的是仲裁地、仲裁協(xié)議準(zhǔn)據(jù)法和合同實(shí)體法的選擇不同的情形，而這些法律的判斷和適用往往會(huì)決定案件的走向。因此，這些問(wèn)題經(jīng)常成為國(guó)際商事仲裁界關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)。近期，英國(guó)高等法院Enka v. Chubb Russia禁訴令申請(qǐng)案中對(duì)國(guó)際工程保險(xiǎn)中保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)與仲裁協(xié)議準(zhǔn)據(jù)法的確定問(wèn)題作出了認(rèn)定。本文簡(jiǎn)要對(duì)此予以介紹，以饗讀者。

一、商事仲裁是當(dāng)下解決國(guó)際經(jīng)貿(mào)法律糾紛的主要方式

2018年以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇，海外市場(chǎng)需求改善；國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)總體平穩(wěn)，市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略積極落實(shí)，穩(wěn)外貿(mào)政策顯效，我國(guó)進(jìn)出口實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)，貿(mào)易結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化。盡管中美貿(mào)易摩擦升級(jí)，但我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的有利條件仍然較多，全年外貿(mào)有望實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中向好。但2019以來(lái)，中美貿(mào)易摩擦效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)溫和回落，國(guó)際經(jīng)貿(mào)格局加速變革，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的外部環(huán)境不確定性加大。因此，妥善解決貿(mào)易爭(zhēng)端、實(shí)現(xiàn)經(jīng)貿(mào)合作共贏，不僅對(duì)中美兩國(guó)，也是對(duì)世界各國(guó)而言，都有重要意義：合則兩利，斗則兩傷。

當(dāng)然，追求合作并不是意味著放棄權(quán)利。國(guó)際貿(mào)易摩擦本質(zhì)上是國(guó)際經(jīng)貿(mào)法律規(guī)則之爭(zhēng)。在法律規(guī)則面前，能否充分保護(hù)自身權(quán)利，防范國(guó)際商事交易中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，或者在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后及時(shí)妥當(dāng)解決糾紛，減少損失、維護(hù)商業(yè)利益，對(duì)于從事國(guó)際貿(mào)易的中國(guó)企業(yè)而言是至關(guān)重要的。而選擇適應(yīng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)交易法律規(guī)則特點(diǎn)的爭(zhēng)端解決機(jī)制更是其中的重中之重。

除斡旋協(xié)商外，解決跨國(guó)貿(mào)易類爭(zhēng)端的法律機(jī)制，目前主要是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制、商事仲裁和訴訟。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制更多的是國(guó)家行為，而且目前因?yàn)槟承﹪?guó)家的單邊主義、逆全球化的做法而不得不面臨停擺；商事仲裁和訴訟，是一般商事主體間通過(guò)合同即可選擇的爭(zhēng)議解決方式，也是國(guó)際貿(mào)易交易中最為常見的爭(zhēng)議解決方式。

就訴訟和仲裁這兩種爭(zhēng)議解決方式，商事主體或許有一個(gè)理解上的“誤區(qū)”，就是感覺(jué)中國(guó)企業(yè)更熟悉訴訟，更愿意選擇訴訟解決爭(zhēng)議。但準(zhǔn)確地說(shuō)，我們所熟悉的可能僅是在中國(guó)進(jìn)行的民事訴訟，事實(shí)上，對(duì)于一個(gè)在美國(guó)田納西州法院進(jìn)行的民事訴訟和一個(gè)在印尼雅加達(dá)進(jìn)行的商事仲裁而言，中國(guó)企業(yè)可以說(shuō)都是不熟悉的。

隨著中國(guó)企業(yè)越來(lái)越多地走向海外市場(chǎng)，與外國(guó)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)談判時(shí)，不可避免地要選擇在海外進(jìn)行的訴訟或仲裁。事實(shí)上，中國(guó)企業(yè)也不可能要求來(lái)自每個(gè)國(guó)家的交易對(duì)手都同意在中國(guó)法院進(jìn)行訴訟。如果無(wú)法選擇中國(guó)法院，那么在選擇海外訴訟還是海外仲裁方面，是中國(guó)企業(yè)首先需要作出的一個(gè)慎重選擇。

法律從業(yè)者都知道，在任何一個(gè)國(guó)家的法律制度下，法院訴訟都涉及司法主權(quán)，涉及國(guó)家公權(quán)力的行使，需要一整套規(guī)范完整的民事訴訟法律和規(guī)則來(lái)推進(jìn)訴訟程序，涉及管轄權(quán)問(wèn)題、審級(jí)問(wèn)題、證據(jù)形式問(wèn)題、訴訟語(yǔ)言的問(wèn)題，案件信息公開問(wèn)題，還有法官的司法文化問(wèn)題，由此衍生出在海外進(jìn)行訴訟的極大不確定性和因?yàn)槌绦蚍睆?fù)導(dǎo)致的成本昂貴。有位中國(guó)企業(yè)的老總曾說(shuō)，他的美國(guó)交易對(duì)手曾戲稱，中國(guó)企業(yè)在美國(guó)是打不起官司的，美國(guó)公司有的是錢，一定用訴訟官司打垮中國(guó)企業(yè)。雖然是戲言，但背后反映出來(lái)的成本問(wèn)題是切實(shí)存在的。

但在商事仲裁方面，在聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的積極推動(dòng)下，在《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（目前已經(jīng)有163個(gè)締約國(guó)）、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)商事仲裁示范法》等國(guó)際法律機(jī)制的影響和作用下，各個(gè)主要經(jīng)貿(mào)國(guó)家的商事仲裁法律制度，相較于各國(guó)民事訴訟制度而言，基本上較為統(tǒng)一，價(jià)值理念趨同，審判專家重合。比如，國(guó)際主要仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則的“趨同化”近年來(lái)已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，對(duì)比國(guó)內(nèi)外主要仲裁機(jī)構(gòu)近五年來(lái)的仲裁規(guī)則變化可以發(fā)現(xiàn)，許多制度性規(guī)定，比如緊急仲裁員作出臨時(shí)措施決定、快速程序、合并仲裁、案外人加入等，在每個(gè)仲裁規(guī)則中都有體現(xiàn)。

仲裁的優(yōu)勢(shì)還在于，有效的仲裁協(xié)議排除法院的管轄，意味著當(dāng)事人只要達(dá)成了仲裁協(xié)議，其案件的管轄權(quán)就是唯一且明確的，避免管轄權(quán)的程序糾纏；此外，當(dāng)事人有權(quán)選擇自己的仲裁員，就意味著當(dāng)事人可以選擇熟悉其交易和行業(yè)的真正專家來(lái)解決糾紛，實(shí)現(xiàn)專家斷案；仲裁裁決一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力，意味著仲裁具有終局性，勝訴方不需要擔(dān)心冗長(zhǎng)的司法復(fù)審程序，裁決在《紐約公約》的框架下可以跨國(guó)執(zhí)行的。這些對(duì)于從事國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)而言無(wú)疑具有非常巨大的現(xiàn)實(shí)意義。

從已經(jīng)公布的案件數(shù)據(jù)來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易類糾紛仍然是很多國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)受理最多類型的爭(zhēng)議案件。根據(jù)香港國(guó)際仲裁中心的統(tǒng)計(jì)，在其2018年受理的案件中，國(guó)際貿(mào)易糾紛占比最高，達(dá)29.6%；新加坡國(guó)際仲裁中心2018年受理的案件中，國(guó)際貿(mào)易糾紛同樣占比最高，達(dá)27%；上海國(guó)際仲裁中心2016-2018年受理的250涉外案件中，國(guó)際貿(mào)易案件110件，占涉外案件的44%，其中涉及“一帶一路”國(guó)家20余個(gè)。這說(shuō)明在國(guó)際范圍內(nèi)，或者至少在亞太地區(qū)范圍內(nèi)，國(guó)際商事仲裁仍然跨國(guó)企業(yè)解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的首選方式。

二、中國(guó)企業(yè)運(yùn)用仲裁方式解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

如果中國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易交易中決定用仲裁方式解決爭(zhēng)議，那么又應(yīng)當(dāng)注意哪些問(wèn)題，從而使得仲裁制度的優(yōu)勢(shì)能得到最大程度的發(fā)揮呢？這是中國(guó)企業(yè)需要作出的第二個(gè)慎重考量。本文結(jié)合上海國(guó)際仲裁中心的一些仲裁案件的經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)要分享選擇仲裁解決國(guó)際貿(mào)易糾紛應(yīng)當(dāng)注意的一些問(wèn)題：

（一）起草有效的仲裁協(xié)議

只有有效的仲裁協(xié)議才能幫助當(dāng)事人確立仲裁管轄、確保仲裁裁決的合法效力。“有效”不只是法律上有效，還應(yīng)當(dāng)是“有效率”的協(xié)議。因此，當(dāng)事人需要依據(jù)相關(guān)仲裁法和仲裁規(guī)則，對(duì)仲裁活動(dòng)的細(xì)節(jié)進(jìn)行預(yù)設(shè)安排，訂立明確、有效、便于施行的仲裁協(xié)議。

比如近期在國(guó)際仲裁界比較著名的一個(gè)案子是某國(guó)企在危地馬拉和當(dāng)?shù)匾患夜竞炗喌幕鹆Πl(fā)電站總承包合同糾紛，協(xié)議約定提交國(guó)際商會(huì)仲裁院（ICC）仲裁。當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中特別約定適用ICC快速程序，即仲裁庭應(yīng)在組成之后90天內(nèi)作出仲裁裁決，除非仲裁庭多數(shù)意見認(rèn)為延期是必要的，可以在通知當(dāng)事方后作出延期，但是延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)90天。由于案涉爭(zhēng)議復(fù)雜，實(shí)際超過(guò)了這家國(guó)企的預(yù)期，導(dǎo)致此后在仲裁程序中，由于適用快速程序所帶來(lái)的文件披露、文件審核和準(zhǔn)備時(shí)間的壓縮，使其處于十分被動(dòng)的地位。國(guó)際貿(mào)易，特別是國(guó)際貨物貿(mào)易，貨物的發(fā)運(yùn)和貨款的支付需要跨境交易，交易過(guò)程需要涉及貨物檢驗(yàn)、進(jìn)出口代理、運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)、銀行信用、保險(xiǎn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核等各個(gè)環(huán)節(jié)，與爭(zhēng)議相關(guān)的大量取證準(zhǔn)備非常復(fù)雜。因此，除非經(jīng)過(guò)充分評(píng)估后有絕對(duì)把握，否則不宜在仲裁協(xié)議中輕率約定適用快速仲裁程序，以及其他諸如仲裁員人數(shù)、資質(zhì)等可能對(duì)企業(yè)今后實(shí)施仲裁時(shí)的程序權(quán)利和仲裁成本有實(shí)質(zhì)性影響的特別約定。

因此，訂立仲裁協(xié)議的總的原則應(yīng)當(dāng)是考慮如何將仲裁協(xié)議約定得盡量簡(jiǎn)單、明確，減少歧義，避免爭(zhēng)議發(fā)生后出現(xiàn)一方當(dāng)事人挑戰(zhàn)仲裁協(xié)議效力的情形。如果當(dāng)事人同意選擇某一仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，最簡(jiǎn)便的方法就是采用該機(jī)構(gòu)推薦的仲裁條款，除非雙方當(dāng)事人對(duì)程序安排有特殊的要求，最好不要對(duì)機(jī)構(gòu)的示范仲裁條款作出過(guò)多的修改或補(bǔ)充。

（二）選擇合適的仲裁機(jī)構(gòu)

從仲裁實(shí)踐來(lái)看，企業(yè)在選擇仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)通常應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

1.爭(zhēng)議所適用的法律及仲裁員的專家資源。在國(guó)際商事交易中，當(dāng)事方選擇適用法律后會(huì)傾向于選擇適用該法律所在地的仲裁機(jī)構(gòu)。因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)的仲裁員中熟悉當(dāng)?shù)胤傻闹俨脝T候選人會(huì)更多。另一方面，國(guó)際貿(mào)易案件和其他類型案件的差異還表現(xiàn)在特殊的法律適用，即國(guó)際公約和國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，比如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（CISG）、國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則（Incoterms）、跟單信用證統(tǒng)一慣例（UCP）等國(guó)際貿(mào)易規(guī)則《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》屬于非國(guó)家法，在國(guó)際民事訴訟中存在不能直接適用的可能性；但在國(guó)際商事仲裁中，當(dāng)事人自治原則及于實(shí)體法的選擇，普遍允許當(dāng)事人選擇包括《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》在內(nèi)的非國(guó)家法。美國(guó)PACE大學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)所收集的432個(gè)1998-2008年適用《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的中國(guó)仲裁案件中，有338個(gè)是來(lái)自上海國(guó)際仲裁中心等主要涉外仲裁機(jī)構(gòu)。從上海國(guó)際仲裁中心的情況來(lái)看，根據(jù)近5年數(shù)據(jù)顯示，70%以上的國(guó)際貿(mào)易類案件適用《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》?？梢哉f(shuō)，僅就適用《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議而言，特別是以上海國(guó)際仲裁中心為代表的國(guó)際化程度較高的中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)，在這方面享有充分的仲裁員專家資源，也有比較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

2. 仲裁機(jī)構(gòu)的地理位置。實(shí)踐中，當(dāng)事人大多傾向于選擇合同履行地的仲裁機(jī)構(gòu)，尤其在貨物買賣合同中更為明顯。選擇合同履行地的仲裁機(jī)構(gòu)，便于進(jìn)行證據(jù)、財(cái)產(chǎn)的收集和保全，便于申請(qǐng)證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全等臨時(shí)措施，便于裁決在當(dāng)?shù)胤ㄔ旱玫綀?zhí)行。

3.案件所適用的仲裁規(guī)則和案件管理方式。如前所述，目前主要國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則在內(nèi)容和體系上都日益趨同，但也存在著一些差異。例如，仲裁庭的組成方式差異，仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭的權(quán)限劃分不同，各程序事項(xiàng)的時(shí)間限制不同等等。仲裁規(guī)則的國(guó)際化程度和案件管理方式的國(guó)際化程度，是仲裁機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在這一方面，包括上海國(guó)仲在內(nèi)的一些國(guó)內(nèi)領(lǐng)先仲裁機(jī)構(gòu)近年來(lái)的一些做法已經(jīng)得到了國(guó)際同行的認(rèn)可。

上海國(guó)際仲裁中心2014年起施行的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》首創(chuàng)了“調(diào)解員調(diào)解程序”，解決了國(guó)際仲裁界中一直批評(píng)的調(diào)解員和仲裁員身份沖突問(wèn)題。目前已有近10余起案件適用該程序由調(diào)解員在仲裁庭組成前成功調(diào)解，并由后續(xù)組成的仲裁庭制作和解裁決書結(jié)案，單個(gè)案件的爭(zhēng)議金額超過(guò)人民幣2.5億元。目前這種制度安排仍然是國(guó)際唯一。

在過(guò)去3年，上海國(guó)際仲裁中心通過(guò)指定仲裁員職能，持續(xù)提高了指定港、澳、臺(tái)和外籍仲裁員參與庭審的次數(shù)。在2018年，上海國(guó)際仲裁中心審結(jié)了一起首席仲裁員為新加坡籍仲裁員、另外兩位仲裁庭成員分別來(lái)自英國(guó)和奧地利的仲裁案件。同樣在過(guò)去3年，上海國(guó)際仲裁中心受理了10余起適用聯(lián)合國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）仲裁規(guī)則進(jìn)行的案件，以及約定適用谷物與飼料貿(mào)易協(xié)會(huì)（GAFTA）規(guī)則、國(guó)際棉花協(xié)會(huì)（ICA）規(guī)則的仲裁案件。在這些國(guó)際化程度比較高的案件中，上海國(guó)際仲裁中心也采用更加國(guó)際化的機(jī)構(gòu)管理方式，即賦予國(guó)際仲裁員更多的推動(dòng)具體程序進(jìn)行的職權(quán)，同時(shí)，上海國(guó)際仲裁中心也積極履行仲裁機(jī)構(gòu)的職能，嚴(yán)格審查仲裁員的資格和利益沖突、實(shí)施仲裁裁決書的校核制度。

此外，上海國(guó)際仲裁中心還與華東政法大學(xué)外國(guó)法查明中心簽訂了合作協(xié)議，可以在約定適用外國(guó)法律的國(guó)際貿(mào)易案件中為仲裁庭提供外國(guó)法查明服務(wù)，目前已經(jīng)有2起成功合作的案例。上海國(guó)際仲裁中心還在一起涉及貨物標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)議的案件中，成功地使用了仲裁庭委托行業(yè)專家提供專家報(bào)告的方式，解決了專業(yè)的事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題。

實(shí)際上，我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)以及中國(guó)法院的司法實(shí)踐，也在深刻的影響國(guó)際仲裁的文化和實(shí)操。比如說(shuō)國(guó)際商事仲裁理事會(huì)（ICCA）就關(guān)注了中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的實(shí)踐，在2014年專門發(fā)布了關(guān)于仲裁庭秘書使用的報(bào)告，香港、倫敦、斯德哥爾摩等仲裁機(jī)構(gòu)都開始在規(guī)則中允許當(dāng)事人和仲裁庭聘用期工作人員擔(dān)任案件管理秘書；仲裁調(diào)解相結(jié)合也逐漸為西方所接受；國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)也很早就開始使用“簡(jiǎn)易程序”這一類似于國(guó)際仲裁界目前熱議的“快速程序”。其實(shí)，在上海市第一中級(jí)人民法院2017年不予執(zhí)行新加坡國(guó)際仲裁中心根據(jù)其2013年規(guī)則的快速程序作出裁決之前，新加坡國(guó)際仲裁中心就已經(jīng)意識(shí)到快速程序原初設(shè)計(jì)的不足，在2016年修改了其快速仲裁程序規(guī)則。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第二工作組討論在2019年討論快速程序問(wèn)題時(shí)，還特別將上海一中院這個(gè)案例作為典型案例進(jìn)行了討論，這也說(shuō)明了中國(guó)仲裁和仲裁司法實(shí)踐的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)也在不斷提升。

三、結(jié)論

在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，仲裁以其特有的制度優(yōu)勢(shì)成為了國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決的優(yōu)位選擇；在各國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)糾紛解決法律體系中，仲裁也扮演了越來(lái)越重要的角色。為了更好地發(fā)揮仲裁在服務(wù)企業(yè)開展國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)方面的作用，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步了解企業(yè)對(duì)商事爭(zhēng)議解決法律服務(wù)的需求，作為今后不斷完善自身仲裁工作實(shí)踐的借鑒，從而進(jìn)一步為中國(guó)企業(yè)走出去提供更好的爭(zhēng)議解決保障。從企業(yè)的角度上看，也應(yīng)當(dāng)不斷借助專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的力量，不斷了解和熟悉國(guó)際仲裁規(guī)則。在此過(guò)程中，上海國(guó)際仲裁中心衷心希望與上海律師界、法律界和企業(yè)界不斷深入合作，共同做大、做強(qiáng)上海的法律服務(wù)市場(chǎng)，不斷提升上海律師的國(guó)際化水平，從而進(jìn)一步為中國(guó)企業(yè)走出去提供更好的爭(zhēng)議解決保障，以糾紛解決服務(wù)助力上海優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，以貿(mào)易投資發(fā)展促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮。