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美國(guó)大選結(jié)果已塵埃落定，在特朗普的上一屆任期內(nèi)（2017年至2021年），美國(guó)對(duì)華政策經(jīng)歷了顯著的轉(zhuǎn)變，一系列針對(duì)性的政策法規(guī)相繼出臺(tái)，在很大程度上重塑了中美兩國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系，對(duì)中國(guó)企業(yè)和個(gè)人產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。這些政策涵蓋了貿(mào)易、投資、科技、出口管制等多個(gè)領(lǐng)域，旨在保護(hù)美國(guó)的國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)利益。高額的關(guān)稅壁壘、嚴(yán)格的出口管制和投資審查，以及對(duì)中國(guó)企業(yè)的制裁，都對(duì)中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和全球供應(yīng)鏈造成了影響。這些政策不僅增加了中國(guó)企業(yè)在美經(jīng)營(yíng)的難度，也加劇了中國(guó)企業(yè)在海外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，使其受到美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”的深度影響。
對(duì)于“走出去”的中國(guó)企業(yè)而言，這些政策意味著更高的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其境外經(jīng)營(yíng)的商業(yè)行為受到了更多的關(guān)注和審查，尤其是在投資審查、反海外腐敗、出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁等方面。因此，在這樣的背景下，中國(guó)企業(yè)需要更加重視法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理和應(yīng)對(duì)，以確保在全球市場(chǎng)中的可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”監(jiān)管要求的了解，建立更切實(shí)有效的內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，以及在必要時(shí)積極尋求專業(yè)的法律合規(guī)評(píng)估咨詢和應(yīng)對(duì)支持，以更好地應(yīng)對(duì)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄?zhēng)?lái)的挑戰(zhàn)，保護(hù)自身的合法權(quán)益，并在國(guó)際市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)力。本文擬從特朗普政府上一屆任期及近期美國(guó)政府出臺(tái)的對(duì)華重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域監(jiān)管政策，淺析美國(guó)大選后對(duì)中國(guó)企業(yè)的“長(zhǎng)臂管轄”影響的趨勢(shì)，以闡述“走出去”中國(guó)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)的熱點(diǎn)看點(diǎn)及合規(guī)應(yīng)對(duì)策略。
一、 美國(guó)兩屆政府對(duì)華重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域的監(jiān)管政策及措施
(一) 貿(mào)易關(guān)稅政策
自2017年1月以來(lái)，特朗普政府對(duì)華貿(mào)易政策中施用空前的關(guān)稅武器，呈現(xiàn)出明顯的保護(hù)主義色彩，通過(guò)一系列貿(mào)易關(guān)稅政策和調(diào)查措施，對(duì)中國(guó)出口到美國(guó)的商品和服務(wù)施加了壓力，以達(dá)到平衡貿(mào)易逆差、促進(jìn)制造業(yè)回流美國(guó)。
在貿(mào)易國(guó)家安全調(diào)查方面，特朗普政府于2018年3月根據(jù)《1962年貿(mào)易擴(kuò)展法》第232條款（“232調(diào)查”），由美國(guó)商務(wù)部對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁發(fā)起調(diào)查以評(píng)估是否對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅，并分別對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁征收了25%和10%的關(guān)稅。中國(guó)作為主要的鋼鐵和鋁出口國(guó)受到了直接影響，許多中國(guó)鋼鐵和鋁制品在美國(guó)市場(chǎng)的價(jià)格上升，出口量下降。
在不公平貿(mào)易行為調(diào)查方面，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（United States Trade Representative, “USTR”）于2018年4月宣布對(duì)來(lái)自中國(guó)的約1300個(gè)關(guān)稅子目項(xiàng)下產(chǎn)品征收25%的額外關(guān)稅。特朗普政府于2018年7月至2019年5月依據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301條款（“301調(diào)查”），由對(duì)中國(guó)發(fā)起四輪多項(xiàng)調(diào)查，并對(duì)價(jià)值數(shù)千億美元的中國(guó)商品，包括電子產(chǎn)品、機(jī)械、服裝、家居用品等加征10%至25%不等的關(guān)稅。2024年5月14日，拜登政府也依據(jù)301條款針對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的鋼鐵和鋁、半導(dǎo)體、電動(dòng)企業(yè)、電池、關(guān)鍵礦物、太陽(yáng)能電池板、到岸起重機(jī)和個(gè)人防護(hù)設(shè)備等醫(yī)療產(chǎn)品加征25%至100%的關(guān)稅【1】。
在反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查方面，自2017年至2024年美國(guó)政府依據(jù)《1930年關(guān)稅法》第7部分反傾銷和反補(bǔ)貼條款（“AD/CVD調(diào)查”），由美國(guó)商務(wù)部和美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（United States International Trade Commission, “USITC”）發(fā)起對(duì)中國(guó)的鋼鐵產(chǎn)品、鋁制品、化工產(chǎn)品等多次發(fā)起AD/CVD調(diào)查，認(rèn)定存在以低于正常價(jià)值的價(jià)格在美國(guó)市場(chǎng)銷售（傾銷）或受到政府補(bǔ)貼（補(bǔ)貼）行為并對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，因此征收相應(yīng)關(guān)稅。
在全球保障措施調(diào)查方面，特朗普政府于2017年至2018年間依據(jù)《1974年貿(mào)易法》第201條款（“201條款”），對(duì)進(jìn)口太陽(yáng)能電池板和大型家用洗衣機(jī)啟動(dòng)了保障措施調(diào)查，認(rèn)對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在損害，因此征收保障性關(guān)稅。
(二) 投資審查
自2017年1月特朗普就任以來(lái)，美國(guó)在投資審查方面出臺(tái)了一系列新的法律法規(guī)及監(jiān)管政策，這些措施顯著強(qiáng)化了對(duì)外資尤其是來(lái)自中國(guó)的投資審查，對(duì)中國(guó)企業(yè)和個(gè)人在美國(guó)的投資活動(dòng)產(chǎn)生了顯著影響。
2018年8月，美國(guó)通過(guò)《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》（Foreign Investment Risk Review Modernization Act of 2018, “FIRRMA”），擴(kuò)大了其外國(guó)投資委員會(huì)（Committee on Foreign Investment in the United States, “CFIUS”）的審查權(quán)限和范圍，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)外國(guó)投資的審查力度，尤其是針對(duì)中國(guó)投資的國(guó)家安全審查。CFIUS的審查重點(diǎn)包括關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和敏感個(gè)人數(shù)據(jù)等領(lǐng)域，審查范圍包括對(duì)涉及關(guān)鍵技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的非控制性投資的審查，例如外國(guó)人買賣或租賃軍事基地和國(guó)家安全設(shè)施附近的地產(chǎn)，以及外國(guó)人對(duì)涉及關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、保存或收集美國(guó)人個(gè)人信息的美國(guó)公司的投資。2020年1月，美國(guó)財(cái)政部又頒布實(shí)施了新的配套規(guī)則來(lái)全面實(shí)施FIRRMA。2023年8月9日，拜登政府簽署了第14105號(hào)總統(tǒng)行政令，要求對(duì)涉及中國(guó)內(nèi)地及香港和澳門特別行政區(qū)的相關(guān)投資建立特別審查機(jī)制。2024年10月28日，美國(guó)財(cái)政部正式發(fā)布最終規(guī)則，限制美國(guó)主體參與涉及中國(guó)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品領(lǐng)域的投資，特別是涉及半導(dǎo)體和微電子、量子信息技術(shù)以及人工智能（AI）。相關(guān)最終規(guī)則將于2025年1月2日生效。此外，美國(guó)又通過(guò)《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》（Holding Foreign Companies Accountable Act, HFCAA）、《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》（United States Innovation and Competition Act of 2021）、《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》（America Creating Opportunities for Manufacturing, Pre-Eminence in Technology and Economic Strength Act of 2022）等，從不同維度加深對(duì)中國(guó)在美投資的審查。
FIRRMA的生效及前述相關(guān)法案、行政令、規(guī)則的實(shí)施，使得中國(guó)企業(yè)在美國(guó)的投資多次受到CFIUS的審查和阻止。例如，2018年，螞蟻金服收購(gòu)美國(guó)速匯金（MoneyGram International）的并購(gòu)交易被CFIUS以國(guó)家安全為由終止；藍(lán)色光標(biāo)收購(gòu)納斯達(dá)克上市公司Cogint；中國(guó)半導(dǎo)體投資基金湖北鑫炎收購(gòu)美國(guó)半導(dǎo)體測(cè)試設(shè)備商Xcerra；大北農(nóng)科技集團(tuán)收購(gòu)Waldo Farms；中國(guó)重型汽車集團(tuán)有限公司對(duì)科羅拉多公司（UQM Technologies）的第二輪投資；上海醫(yī)藥集團(tuán)收購(gòu)美國(guó)藥品分銷商坎伯蘭制藥（Cumberland Pharmaceuticals）；海航收購(gòu)天橋資本；字節(jié)跳動(dòng)收購(gòu)音樂(lè)在線（Musical.ly）等，均受到直接影響而未能成功。
此外，美國(guó)還利用長(zhǎng)臂管轄，對(duì)在美國(guó)以外國(guó)家投資的公司進(jìn)行審查，或向被投資國(guó)政府致函實(shí)施影響，給中國(guó)企業(yè)的跨境投資帶來(lái)阻礙。例如中國(guó)福建宏芯投資基金收購(gòu)德國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造商愛(ài)思強(qiáng)（Aixtron），因美國(guó)干預(yù)導(dǎo)致德國(guó)經(jīng)濟(jì)部撤回了先前的批準(zhǔn)；中國(guó)私募投資基金Wise Road Capital收購(gòu)紐交所上市公司Magnachip Corp（其生產(chǎn)、研發(fā)、銷售活動(dòng)等均在韓國(guó)），雙方因CFIUS的調(diào)查放棄；由中國(guó)投資人控股的荷蘭公司Nexperia收購(gòu)英國(guó)威爾士半導(dǎo)體公司Newport Wafer Fab等，因CFIUS致函，英國(guó)商務(wù)部下達(dá)通知要求Nexperia轉(zhuǎn)讓剝離相關(guān)股權(quán)；華為和中興在澳新等國(guó)家的電信業(yè)務(wù)受阻等。
(三) 出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁
自2017年特朗普上一屆任期以來(lái)，美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施了一系列出口管制和貿(mào)易制裁措施，出臺(tái)各種法案、政策、總統(tǒng)行政令，并通過(guò)不斷將中國(guó)企業(yè)和個(gè)人列入美國(guó)財(cái)政部、美國(guó)商務(wù)部等政府機(jī)構(gòu)主管的各類制裁清單，來(lái)達(dá)到最大程度限制中國(guó)獲取美國(guó)管制物項(xiàng)和參與國(guó)際合作的目的。
美國(guó)國(guó)會(huì)于2018年8月通過(guò)《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act, “ECRA”），取代了1979年美國(guó)《出口管理法》（Export Administration Act, “EAA”）成為美國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制主要監(jiān)管依據(jù)《美國(guó)出口管制條例》（Export Administration Regulation, EAR），旨在加強(qiáng)對(duì)國(guó)家至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制。ECRA與FIRRMA相結(jié)合，形成了對(duì)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)外流的雙重屏障，限制了中國(guó)企業(yè)在獲取關(guān)鍵技術(shù)方面的能力。特朗普政府于2021年6月3日發(fā)布《應(yīng)對(duì)為中國(guó)特定企業(yè)提供資金的證券投資的威脅》（Addressing the Threat From Securities Investments That Finance Certain Companies of the People’s Republic of China）的第14032號(hào)總統(tǒng)行政令，并正式推出中國(guó)軍工復(fù)合企業(yè)清單，又稱軍民融合清單（Chinese Military-Industrial Complex Companies, “CMICs清單”或“NS-CMIC清單”），針對(duì)該清單的制裁措施將全面替代原第13959號(hào)總統(tǒng)行政令下針對(duì)CCMC清單【2】的相關(guān)制裁措施。美國(guó)商務(wù)部下設(shè)工業(yè)安全局（Bureau of Industry and Security, “BIS”）作為主管美國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制的政府機(jī)構(gòu)，多次更新執(zhí)法指南，并通過(guò)多次修訂EAR增加向中國(guó)出口特定物項(xiàng)（如先進(jìn)計(jì)算設(shè)備、半導(dǎo)體、核兩用物項(xiàng)【3】等）及頻繁將中國(guó)企業(yè)及個(gè)人列入其管理的出口管制清單，如實(shí)體清單、未經(jīng)核實(shí)清單、軍事最終用戶清單等。
自2020年開始，美國(guó)國(guó)會(huì)立法《把中國(guó)排除出太陽(yáng)能法案》（Keep China Out of Solar Energy Act of 2021）和《維吾爾強(qiáng)迫勞動(dòng)披露法》（Uyghur Forced Labor Disclosure Act, “UFLDA”），生效出臺(tái)《2020年維吾爾人權(quán)政策法案》（Uyghur Human Rights Policy Act of 2020, “UHRPA”），意圖以所謂“強(qiáng)迫勞動(dòng)及保護(hù)人權(quán)”的借口遏制和打擊中國(guó)及新疆地區(qū)的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)。拜登政府又于2021年12月23日簽署生效《維吾爾強(qiáng)迫勞動(dòng)防止法案》（Uyghur Forced Labor Prevention Act, “UFLPA法案”或“涉疆法案”），構(gòu)建針對(duì)中國(guó)的涉疆制裁法律體系。涉疆法案也被我國(guó)外交部稱為“21世紀(jì)最臭名昭著的惡法之一”【4】。
今年9月，美國(guó)國(guó)會(huì)密集表決制裁中國(guó)的各項(xiàng)法案，其中，涉及出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁的就有六部，如《出口管制執(zhí)法強(qiáng)化法案》《提高出口管制透明度法案維持美國(guó)優(yōu)勢(shì)法案》《制裁清單協(xié)調(diào)法案》等，進(jìn)一步表明了其從監(jiān)管程序和實(shí)體角度，利用出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁措施打擊和遏制中國(guó)的力度和決心。
此外，美國(guó)不斷加強(qiáng)其在出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁下的長(zhǎng)臂管轄權(quán)，通過(guò)“最小比例原則”和“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”的調(diào)整和增加，擴(kuò)大其對(duì)兩用管制物項(xiàng)的域外長(zhǎng)臂管轄權(quán)，限制相關(guān)產(chǎn)品的再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)移（具體可詳見作者往期文章《解讀美國(guó)出口管制政策——外國(guó)產(chǎn)品和外國(guó)直接產(chǎn)品篇》）。同時(shí)，美國(guó)政府通過(guò)其美國(guó)財(cái)政部下設(shè)外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control, “OFAC”）所主管的特別指定國(guó)民和資產(chǎn)凍結(jié)人清單，即SDN清單（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List），使得無(wú)論是直接被列入SDN清單的中國(guó)企業(yè)，或者參與的“走出去”的國(guó)際合作供應(yīng)鏈中涉及或可能涉及SDN清單實(shí)體的項(xiàng)目，均存在被美國(guó)施以一級(jí)制裁（primary sanctions）和次級(jí)制裁（secondary sanctions）的制裁風(fēng)險(xiǎn)（具體可詳見作者往期文章《美國(guó)次級(jí)制裁影響下的中國(guó)企業(yè)困境與應(yīng)對(duì)》）。
(四) 反海外腐敗
美國(guó)多年來(lái)一直致力于打擊海外腐敗，并通過(guò)《反海外腐敗法》（the Foreign Corrupt Practices Act, “FCPA”）這一在國(guó)際合規(guī)史上具有深遠(yuǎn)影響的里程碑法案，正式擴(kuò)張了其域外長(zhǎng)臂管轄權(quán)的執(zhí)法行動(dòng)范圍。自2017年特朗普上一屆任期以來(lái)，美國(guó)通過(guò)持續(xù)更新和完善反海外腐敗的法律法規(guī)，并施以積極的全球執(zhí)法運(yùn)動(dòng)，尤其凸顯其在域外打擊腐敗行為的決心。
2017年11月，美國(guó)司法部在第34屆FCPA國(guó)際會(huì)議上宣布發(fā)布新的公司執(zhí)法政策（FCPA Corporate Enforcement Policy）【5】，正式落實(shí)了FCPA執(zhí)法計(jì)劃和指南的多個(gè)方面。2020年6月，美國(guó)司法部發(fā)布了新版《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃評(píng)估指南》，為企業(yè)如何建立有效的合規(guī)程序提供了詳細(xì)的指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)了預(yù)防、檢測(cè)和響應(yīng)潛在違規(guī)行為的重要性；并于7月與美國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布第二版《反海外腐敗法資源指南》（FCPA Resource Guide），對(duì)刑事違法行為的訴訟時(shí)效進(jìn)行更新。2023年1月17日，美國(guó)司法部發(fā)布了新的《刑事司企業(yè)執(zhí)法和主動(dòng)自我披露政策》（Criminal Division Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy），鼓勵(lì)涉嫌海外腐敗行為的企業(yè)主動(dòng)披露、積極配合調(diào)查并及時(shí)采取補(bǔ)救措施，以獲得量刑上的從寬處理。同年12月，美國(guó)通過(guò)了《防止外國(guó)勒索法》（Foreign Extortion Prevention Act, “FEPA”），首次將外國(guó)官員針對(duì)美國(guó)人、美國(guó)公司或在美國(guó)管轄地域內(nèi)的索賄受賄行為定為犯罪。2021年12月，拜登政府發(fā)布《美國(guó)反腐敗戰(zhàn)略》（United States Strategy on Countering Corruption），提出全面的反腐敗方針。
從FCPA的長(zhǎng)臂管轄執(zhí)法層面，中國(guó)多年來(lái)一直為美國(guó)司法部所關(guān)注，受到FCPA管轄的“走出去”中國(guó)企業(yè)在國(guó)際合作中的行為也一直被美國(guó)所關(guān)注。2017年11月18日，香港前民政事務(wù)局局長(zhǎng)何志平在美國(guó)被逮捕，美國(guó)司法部指控其涉嫌向乍得和烏干達(dá)的政府官員行賄，以協(xié)助中國(guó)華信能源有限公司獲得交易機(jī)會(huì)，違反了FCPA。何志平于2019年3月被判處有期徒刑3年，并處罰金40萬(wàn)美元。據(jù)筆者初步統(tǒng)計(jì)，自2017年至2023年，美國(guó)司法部與證監(jiān)會(huì)共計(jì)開展了250次左右的執(zhí)法行動(dòng)，其中違法行為發(fā)生在中國(guó)或涉及中國(guó)企業(yè)的占近40%，尤其在2018年至2020年間居多，例如，法國(guó)的空客公司案、瑞典的愛(ài)立信公司案、美國(guó)康寶萊案、沃爾瑪案、鄧白氏案等。
(五) 中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃（China Initiative）
2018年11月，特朗普政府在上一屆任期中啟動(dòng)“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，以應(yīng)對(duì)來(lái)自中國(guó)的所謂“安全和技術(shù)威脅”。據(jù)美國(guó)《麻省理工科技評(píng)論》（MIT Technology Review）【6】的初步統(tǒng)計(jì)顯示，截至2021年12月初，美國(guó)司法部在“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”項(xiàng)下已發(fā)起77起案件，共150多人被起訴，其中逾九成為華裔【7】。該雜志評(píng)論司法部的此計(jì)劃“已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離了最初的使命。該計(jì)劃不再關(guān)注經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)和國(guó)家安全，似乎是一個(gè)涵蓋幾乎所有與中國(guó)有關(guān)的案件的總稱”。
2022年2月23日拜登政府任期中，負(fù)責(zé)國(guó)家安全事務(wù)的美國(guó)司法部助理部長(zhǎng)Matthew Olsen代表美國(guó)司法部發(fā)言宣布，終止“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，同時(shí)提及美國(guó)國(guó)家安全部門啟動(dòng)新的應(yīng)對(duì)國(guó)家威脅的戰(zhàn)略，針對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的部分國(guó)家。筆者認(rèn)為，美國(guó)此類針對(duì)所謂“中國(guó)威脅論”的戰(zhàn)略內(nèi)容類似且更深入、具體，無(wú)論其名稱是否僅針對(duì)中國(guó)而言，還是無(wú)針對(duì)具象化的國(guó)別，以形式上滿足其所謂的“不具有歧視性”，終歸在針對(duì)中國(guó)、中國(guó)實(shí)體及個(gè)人的角度“換湯不換藥”。
2024年9月11日，美國(guó)眾議院通過(guò)了重啟“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的法案，該法案全稱為《保護(hù)美國(guó)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)安全免受中國(guó)侵害》（H.R.1398 - Protect America’s Innovation and Economic Security from CCP Act of 2024），旨在制止中國(guó)對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的間諜活動(dòng)，并制定針對(duì)實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)研究人員的執(zhí)法策略?。這項(xiàng)法案由德克薩斯州共和黨眾議員Lance Gooden發(fā)起，并在眾議院以237票對(duì)180票通過(guò)。對(duì)于此計(jì)劃重啟的推測(cè)紛沓而至。
依據(jù)“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，美國(guó)司法部以侵犯美國(guó)國(guó)家秘密和竊取商業(yè)機(jī)密等理由，在美國(guó)本土對(duì)中國(guó)公民、華裔進(jìn)行抓捕。同時(shí)，從長(zhǎng)臂管轄執(zhí)法角度，美國(guó)政府也利用與第三國(guó)或地區(qū)的引渡條約，由第三國(guó)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行抓捕后引渡回美國(guó)進(jìn)行審理，以實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)對(duì)象的長(zhǎng)臂管轄。比如，中國(guó)臺(tái)灣聯(lián)華電子的陳正坤，因被指控竊取美國(guó)美光科技（Micron Technology）的商業(yè)秘密，在中國(guó)臺(tái)灣被捕后通過(guò)法律程序被引渡到美國(guó)；在美國(guó)醫(yī)療設(shè)備公司工作的任曉燕，因被指控竊取其任職公司的商業(yè)機(jī)密信息，在德國(guó)法蘭克福機(jī)場(chǎng)被德國(guó)警方逮捕后引渡至美國(guó)。
二、 合規(guī)應(yīng)對(duì)建議
近年來(lái)，美國(guó)的“長(zhǎng)臂管轄”越發(fā)呈現(xiàn)范圍擴(kuò)大化、內(nèi)容多樣化、措施深入化等特征，特別體現(xiàn)在貿(mào)易關(guān)稅政策、投資審查、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁、反海外腐敗以及針對(duì)中國(guó)的歧視性法案中。我國(guó)外交部也評(píng)論其為“干預(yù)和扭曲了正常的國(guó)際商業(yè)交易和國(guó)際貿(mào)易秩序，破壞了全球貿(mào)易正常供應(yīng)鏈，極大地?fù)p害了企業(yè)的利益”【8】。
美國(guó)針對(duì)中國(guó)頻發(fā)的政策和積極實(shí)施的各類法律合規(guī)調(diào)查，對(duì)“走出去”的中國(guó)企業(yè)的全球經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生了非常顯著影響。許多中國(guó)企業(yè)面臨更高的關(guān)稅壁壘，增加的出口成本在一定程度上影響其在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，這些合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管政策及措施的擴(kuò)大，也增加了中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)了更多法律合規(guī)挑戰(zhàn)，迫使企業(yè)在“走出去”的過(guò)程中必須更加重視合規(guī)投入，切實(shí)提高自身應(yīng)對(duì)美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響，以確保自身業(yè)務(wù)的合規(guī)性和行穩(wěn)致遠(yuǎn)。對(duì)于“走出去”的中國(guó)企業(yè)，不僅要完善自身合規(guī)體系建設(shè)的各項(xiàng)制度以及與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系流程的協(xié)同，加強(qiáng)員工培訓(xùn)及合規(guī)宣貫，運(yùn)用多維度的內(nèi)部合規(guī)保障措施和運(yùn)行機(jī)制來(lái)達(dá)到識(shí)別、預(yù)警、審查和降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的目的。此外，筆者建議，還可以從以下角度來(lái)綜合防控美國(guó)大選后新執(zhí)政下的“長(zhǎng)臂管轄”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：
(一) 重視事前的綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
中國(guó)企業(yè)在“走出去”的對(duì)外投資和貿(mào)易活動(dòng)中，應(yīng)進(jìn)行全面詳盡的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，特別是針對(duì)可能遭遇的美國(guó)長(zhǎng)臂管轄措施。從貿(mào)易政策角度，除了了解目標(biāo)市場(chǎng)正常的貿(mào)易壁壘和關(guān)稅政策外，也要了解是否有涉及美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”調(diào)查或受美國(guó)貿(mào)易政策影響的先例，及時(shí)調(diào)整供應(yīng)鏈，優(yōu)化成本結(jié)構(gòu)；從投資審查角度，進(jìn)行對(duì)外投資的事前自評(píng)估，并將投資審查通過(guò)作為項(xiàng)目交易的交割條件，來(lái)降低投資損失；從出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁角度，運(yùn)用篩查工具并尋求專業(yè)意見，對(duì)于所涉物項(xiàng)、國(guó)別、相對(duì)方和關(guān)聯(lián)方、結(jié)算方式、交易行為等因素進(jìn)行出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁的合規(guī)篩查，最大限度避免次級(jí)制裁所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；從反海外腐敗角度，重視目標(biāo)市場(chǎng)所在國(guó)的廉潔環(huán)境、交易慣例等的深入了解，對(duì)境外合作方和境外業(yè)務(wù)人員的全流程的合規(guī)把控等。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)關(guān)注美國(guó)相關(guān)監(jiān)管政策的變化，如類似“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”是否重啟或相關(guān)長(zhǎng)臂管轄監(jiān)管政策的變化，及時(shí)更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)論及調(diào)整相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。
(二) 關(guān)注刑事責(zé)任處罰下的域外引渡
從全球范圍角度，美國(guó)已經(jīng)與超過(guò)110個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽訂了引渡條約，其法律允許其執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過(guò)國(guó)際司法協(xié)助對(duì)涉嫌犯罪的外國(guó)人進(jìn)行引渡。域外引渡，為美國(guó)執(zhí)行其“長(zhǎng)臂管轄權(quán)”提供了更切實(shí)的保障。因此，“走出去”的中國(guó)企業(yè)在海外經(jīng)營(yíng)時(shí)，需特別注意可能引發(fā)刑事訴訟的行為，如商業(yè)秘密獲取、違反美國(guó)出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁、境外賄賂等，及所適用的域外引渡制度。無(wú)論是前述在“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”項(xiàng)下涉及商業(yè)秘密竊取的引渡案，還是眾所周知且影響巨大的華為孟晚舟女士案，企業(yè)及其高管應(yīng)當(dāng)充分了解相關(guān)目標(biāo)市場(chǎng)所在國(guó)的引渡制度，尤其是涉及美國(guó)的引渡法律風(fēng)險(xiǎn)。
(三) 積極有效應(yīng)對(duì)美國(guó)政府機(jī)構(gòu)的合規(guī)調(diào)查
面對(duì)來(lái)自美國(guó)政府執(zhí)法機(jī)構(gòu)的合規(guī)調(diào)查時(shí)，根據(jù)所涉及不同調(diào)查的類型及特征，尋求專業(yè)團(tuán)隊(duì)支持并及時(shí)商定可行的應(yīng)對(duì)措施。如迅速同步開展內(nèi)部調(diào)查，梳理被調(diào)查所涉項(xiàng)目交易有關(guān)的資料、文件，確保記錄留存的完整性，并形成內(nèi)部調(diào)查的文件以作為后續(xù)合理抗辯的依據(jù)；配合調(diào)查并積極通過(guò)專業(yè)團(tuán)隊(duì)與美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效溝通和咨詢，確保應(yīng)對(duì)措施有的放矢、精準(zhǔn)適用；同時(shí)，“走出去”的中國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)跨境政府的合規(guī)調(diào)查時(shí)，主動(dòng)采取一系列的公關(guān)策略來(lái)維護(hù)其聲譽(yù)和形象，并制定危機(jī)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，來(lái)確保快速響應(yīng)的能力。但是，值得注意的是，在應(yīng)對(duì)跨境政府調(diào)查時(shí)，要嚴(yán)格遵守我國(guó)對(duì)于數(shù)據(jù)安全、跨境傳輸、國(guó)際司法協(xié)助的法律紅線要求。企業(yè)在應(yīng)對(duì)包括美國(guó)政府機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有域外調(diào)查時(shí)，必須將擬提交給美國(guó)相關(guān)政府監(jiān)管機(jī)關(guān)的文件、信息經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在咨詢外部專業(yè)團(tuán)隊(duì)后履行我國(guó)法律所要求的安全審查，避免正當(dāng)救濟(jì)時(shí)的不合規(guī)行為而引發(fā)更嚴(yán)重的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。
(四) 依法運(yùn)用我國(guó)反制裁的法律武器
為了應(yīng)對(duì)來(lái)自境外的不當(dāng)制裁、干涉和長(zhǎng)臂管轄，我國(guó)初步建立了以《出口管制法》、《對(duì)外貿(mào)易法》、《反外國(guó)制裁法》為基礎(chǔ)，《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》、《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》共同聯(lián)動(dòng)的反制裁法律體系，給“走出去”的中國(guó)企業(yè)和個(gè)人免受不公平制裁的影響提供了更加堅(jiān)實(shí)的法律保障。當(dāng)遭遇不公平的域外制裁時(shí)，中國(guó)企業(yè)在采取自力救濟(jì)的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)/行業(yè)聯(lián)盟和我國(guó)政府報(bào)告，爭(zhēng)取獲得更多的政府側(cè)支持和協(xié)助。在政府更戰(zhàn)略性的指導(dǎo)下，充分運(yùn)用法律手段維護(hù)自身的合法權(quán)益，包括主動(dòng)起訴、積極參與應(yīng)訴、尋求多元化糾紛解決方式等法律途徑來(lái)應(yīng)對(duì)和解決長(zhǎng)臂管轄的風(fēng)險(xiǎn)。
【1】https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2024/05/14/fact-sheet-president-biden-takes-action-to-protect-american-workers-and-businesses-from-chinas-unfair-trade-practices/
【2】CCMC清單，全稱Communist Chinese Military Companies List（中共中國(guó)軍方企業(yè)清單），是由美國(guó)國(guó)防部主管的制裁清單，并根據(jù)美國(guó)《1999財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定協(xié)同美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）落實(shí)和細(xì)化制裁措施?，F(xiàn)已被CMICs清單所替代
【3】具體可詳見筆者往期文章《新規(guī)解讀：美國(guó)商務(wù)部與核能管理委員會(huì)擴(kuò)大對(duì)中國(guó)核兩用物項(xiàng)及核物項(xiàng)的出口管制》
【4】詳見外交部2024年3月15日例行記者會(huì)發(fā)言，外交部發(fā)言人辦公室消息
【5】美國(guó)司法部，https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-rosenstein-delivers-remarks-34th-international-conference-foreign
【6】《麻省理工科技評(píng)論》（MIT Technology Review）是由麻省理工學(xué)院全資擁有的雜志，依托麻省理工學(xué)院的學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)資源，創(chuàng)刊于1899年，是世界上最古老的技術(shù)雜志及影響力最大的科技商業(yè)化智庫(kù)之一
【7】詳見MIT Technology Review官網(wǎng)2021年12月2日評(píng)論文章“The US crackdown on Chinese economic espionage is a mess. We have the data to show it.”，
【8】詳見外交部新聞文章《美國(guó)濫施‘長(zhǎng)臂管轄’及其危害》，https://www.mfa.gov.cn/wjbxw_new/202302/t20230203_11019274.shtml
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