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證監(jiān)會正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》

    日期:2019-01-03     作者:金融工具業(yè)務(wù)研究委員會

      為維護資本市場安全穩(wěn)定運行,保護投資者合法權(quán)益,引導(dǎo)證券基金經(jīng)營機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下,持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務(wù)活動的支撐作用,證監(jiān)會近日發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),自2019年6月1日起實施。
  《管理辦法》于2017年5月5日至6月4日向社會公開征求意見。征求意見過程中,金融機構(gòu)、行業(yè)自律組織、專家學者、社會公眾和有關(guān)政府部門給予了廣泛關(guān)注。證監(jiān)會對反饋意見逐條進行認真研究,充分吸收合理意見,并相應(yīng)修改完善了《管理辦法》。
  《管理辦法》共7章64條。主要有以下內(nèi)容:
      一是全面覆蓋各類主體。明確信息技術(shù)監(jiān)管安排,推動行業(yè)加大信息技術(shù)投入,提升競爭力。
      二是明確治理、安全、合規(guī)三條主線。在傳統(tǒng)信息安全監(jiān)管基礎(chǔ)上,針對信息技術(shù)治理、數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)合規(guī)提出監(jiān)管要求,明確經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)治理委員會及首席信息官,促進信息技術(shù)與業(yè)務(wù)、風控及合規(guī)管理深度融合。
      三是強化信息技術(shù)管理的主體責任。按照“誰運行、誰負責,誰使用、誰負責”的理念,督促經(jīng)營機構(gòu)與服務(wù)機構(gòu)守住信息安全底線,回歸本位,共同維護證券市場穩(wěn)定運行。
      四是支持經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)用信息技術(shù)提升服務(wù)效能。允許經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司,允許經(jīng)營機構(gòu)母子公司共享信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施,針對信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域新情況、新問題,明確監(jiān)管要求。
      五是為督促各類市場主體切實履行自身信息技術(shù)管理職責,《管理辦法》明確了相應(yīng)處罰措施。



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